多选题 证券经纪业务合规风险的防范措施包括{{U}} {{/U}}。
  • A.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
  • B.要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
  • C.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
  • D.强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度
  • E.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
【正确答案】 A、B、D
【答案解析】[解析] C项属于证券经纪业务管理风险的防范措施；E项属于证券经纪业务技术风险的防范措施。