6.
基金管理公司擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项应承担的法律责任有______。
Ⅰ.责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处5万元以上50万元以下罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员给予警告,并处3万元以上10万元以下罚款
Ⅳ.追究变更股权股东、实际控制人或其他相关人员法律责任
A、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、
Ⅲ、Ⅳ
C、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、
Ⅰ、Ⅱ
【正确答案】
A
【答案解析】
《证券投资基金法》第一百二十条第二款规定:基金管理公司违反本法规定,擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处5万元以上50万元以下罚款。对直接负责的主管人员给予警告,并处3万元以上10万元以下罚款。
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