多选题
证券营业部经纪业务的规范管理的基本要求包括{{U}} {{/U}}。
A.前、后台分离和岗位分离
B.重要岗位专人负责,严格操作权限管理
C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D.向客户进行讲解
A
B
C
D
【正确答案】
A、B、C、D
【答案解析】
[解析] 证券营业部经纪业务的规范管理的基本要求还包括:①营业部应按规定的经纪业务操作流程为客户办理相关业务;②营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案;③营业部应按要求做好投资者教育及咨询服务;④证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理。
提交答案
关闭