多选题
某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。
根据上述事实，请回答以下2题。
多选题
为取得中间介绍业务资格，证券公司应具备的条件包括______。
- A.必须拥有不低于10亿元的净资本
- B.必须与期货公司保持独立经营，在财务、人员和经营场所分开隔离
- C.必须由公司股东(大)会作出决议，同意从事介绍业务
- D.必须全资拥有或者控股期货公司
【正确答案】
B
【答案解析】[解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A项，根据第六条第一项，其净资本应不低于12亿元。
C项，根据第七条第二项，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交：董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议。
D项，根据第五条第三项，证券公司申请介绍业务资格_，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
多选题
关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务，以下说法正确的是______。
- A.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险揭示等服务工作
- B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续
- C.证券公司可以代收客户保证金
- D.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格
【正确答案】
A、D
【答案解析】[解析] BC两项，《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
A项，第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
D项，第五条第三项规定，申请介绍业务资格的证券公司，必须全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
多选题
某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?______
- A.在任首席风险官期间向监事会负责
- B.李平在期货公司兼任财务负责人
- C.李平在期货公司兼任合规部主任
- D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议
【正确答案】
A、B、D
【答案解析】[解析] A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责。BC两项，根据第十三条第二项，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。D项，根据第六条第一款，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
多选题
张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是______。
- A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
- C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向股东会报告
- D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险
【正确答案】
A、D
【答案解析】[解析] A项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十四条规定，从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。
B项，第二十六条第五项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。
CD两项，根据第三十一条，从业人员应当严格自律、洁身自好：(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
多选题
甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以______。
- A.要求期货公司承担违约责任
- B.要求期货公司承担侵权责任
- C.要求期货交易所承担违约责任
- D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
【正确答案】
A
【答案解析】[解析] 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。甲作为客户与该期货公司签订了定期交割的协议，因期货公司的原因导致的损失应由期货公司承担违约责任。