15.
证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位,所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的,证券业协会可以采取的措施包括______。
Ⅰ.谈话提醒
Ⅱ.责令整改
Ⅲ.行业内通报批评
Ⅳ.记入诚信档案
A、
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】
B
【答案解析】
《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》规定,证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位,所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的,证券业协会将采取谈话提醒、责令整改、行业内通报批评等措施。
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