多选题
1. 某期货公司任命李平为首席风险官，则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是______。
- A.在任首席风险官期间向监事会负责
- B.李平在期货公司兼任合规部主任
- C.李平在期货公司兼任财务负责人
- D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
ABCD
ACD
[解析] 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条的规定，首席风险官向期货公司董事会负责；第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。故A、C、D三项表述错误。
多选题
某期货公司任命李平为首席风险官，则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是______。
- A.在任首席风险官期间向监事会负责
- B.李平在期货公司兼任合规部主任
- C.李平在期货公司兼任财务负责人
- D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
【正确答案】
A、C、D
【答案解析】[解析] 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条的规定，首席风险官向期货公司董事会负责；第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。故A、C、D三项表述错误。
多选题
甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当______。
- A.及时告诉投资者这种情况
- B.不做任何说明，直接要求投资者买入该合约
- C.经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
- D.请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约
【正确答案】
A、C
【答案解析】[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。
多选题
根据相关规定，营业部负责人拟连续离岗______工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。
【正确答案】
A
【答案解析】[解析] 本题考查营业部负责人离岗的处理。营业部负责人拟连续离岗10个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。