多选题
2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕，2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案作出处罚决定。
根据上述事实，请回答以下2题。
多选题
对于王某被捕一事的处理，下列说法正确的是______。
- A.期货公司须向监管机构报告，无须通知股东
- B.期货公司应当立即向监管机构报告
- C.期货公司仅须通知股东，无须向监管机构报告
- D.期货公司应当立即书面通知全体股东
【正确答案】
B、D
【答案解析】[解析] 根据《期货公司管理办法》第三十七条第一款，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)拟更换董事长、总经理；(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；(四)客户发生重大透支、穿仓；(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。
多选题
对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是______。
- A.期货公司口头通知控股股东
- B.期货公司在股东会上予以报告
- C.期货公司书面通知全体股东
- D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东
【正确答案】
C
【答案解析】[解析] 《期货公司管理办法》第三十七条第二款规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。
多选题
某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有200万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申请新股资金的风险调整比例为5%)；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整，在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为______。
- A.6300万元
- B.5700万元
- C.6100万元
- D.5900万元
【正确答案】
B
【答案解析】[解析] 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条规定，本办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项，该公司的期末净资本=6000-2000×5%-200=5700(万元)。
多选题
某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为______。
- A.1000万元
- B.990万元
- C.901万元
- D.802万元
【正确答案】
D
【答案解析】[解析] 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八+补偿。则本题中，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为：10+(1600-600-10)×80%=802(万元)。
多选题
甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以______。
- A.要求期货公司承担违约责任
- B.要求期货公司承担侵权责任
- C.要求期货公司承担违约责任或者侵权责任
- D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任
【正确答案】
A
【答案解析】[解析] 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条规定，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。本题中，甲作为客户与该期货公司之间签订了定期交割的协议，因为期货公司的原因导致甲的损失，应该由期货公司承担违约责任。
多选题
某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是______。
- A.收取期货保证金
- B.与客户签署开户协议
- C.代办期货交割
- D.提供期货行情信息，交易设施
【正确答案】
D
【答案解析】[解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
多选题
张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是______。
- A.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
- B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
- C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告
- D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险
【正确答案】
A、C、D
【答案解析】[解析] B项，根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条第五项，以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费属于不正当竞争行为。
多选题
某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是______。
- A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
- B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
- C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
- D.应当由股东会作出决议
【正确答案】
A、B、C
【答案解析】[解析] 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。