在长期的实践探索基础上， 对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成， 主要包括证券公司业务许可制度、 以诚信与资质为标准的市场准入制度、 分类监管制度、 以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度、 合规管理制度、 客户交易结算资金第三方存管制度、 信息报送与披露制度等。