多选题
期货从业人员王某(非管理人员)利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友,期货公司了解到上述情形后,开除了王某。
根据上述事实,请回答以下2题。
多选题
中国证监会可以对王某采取的措施包括______。
- A.监管谈话
- B.责令改正
- C.出具警示函
- D.没收违法所得
【正确答案】
A、B、C
【答案解析】[解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定,证券公司违反本办法第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
多选题
期货公司应当在对王某做出处分决定后向______报告。
- A.期货交易所
- B.中国证监会
- C.公司住所地中国证监会派出机构
- D.中国期货业协会
【正确答案】
D
【答案解析】[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条第二款规定,从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
多选题
下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述,正确的是______。
- A.期货公司的保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货公司承担
- B.期货公司的保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货交易所承担
- C.客户的保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由客户承担
- D.客户的保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间穿仓造成的损失,由期货公司承担
【正确答案】
A、D
【答案解析】[解析] 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条规定,期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金。期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失,由期货交易所承担。客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的。对保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失,由期货公司承担。