【正确答案】 C

【答案解析】[考点] 股票的发行条件 [解析] C选项正确，见《证券法》第45条第1款：“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，{{U}}在该股票承销期内和期满后6个月内{{/U}}，不得买卖该种股票。” A选项错误，本题证券票面总值为4000万元，尚不需要承销团承销。见《证券法》第32条：“向不特定对象公开发行的{{U}}证券标面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销{{/U}}。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。” B选项错误，见《公司法》第141条第1款：“{{U}}发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让{{/U}}。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。” D选项错误，见《证券法》第34条：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。”所以溢价发行时，不需要经过证监会和证交所的批准。