《证券业从业人员资格管理办法》 规定， 在证券从业人员执业管理过程中， 应在发生后 10 日内向中国证券业协会报告的情形包括： (1) 从业人员取得执业证书后， 辞职或者不为原聘用机构所聘用的， 或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的， 原聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向中国证券业协会报告， 由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 (2) 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的， 新聘用机构应当在上述情形发生后 10日内向中国证券业协会报告， 由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。 (3) 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、 行政法规以及中国证监会有关规定， 受到聘用机构处分的， 该机构应当在处分后 10 日内向中国证券业协会报告。