单选题
下列关于合规的说法不正确的是______。
A、
合规是指证券监督管理机构依法管理证券基金经营机构需遵守的行为准则
B、
合规管理是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为
C、
合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险
D、
证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
【正确答案】
A
【答案解析】
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条规定,合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。
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