选择题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有______。
Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
Ⅱ.全资拥有或控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制
Ⅲ.公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
Ⅳ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
A、
Ⅰ、Ⅲ
B、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、
Ⅱ、Ⅲ
D、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】
D
【答案解析】
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,证券公司申请介绍业务资格,还应当符合下列条件:①已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;②具有满足业务需要的技术系统;③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
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