多选题
证监会对经营管理混乱、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可采取的措施包括______。
A、
责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B、
责令处分有关责任人员并报告结果
C、
责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
D、
对证券公司进行临时接管并进行全面核查
【正确答案】
A、B、C、D
【答案解析】
根据《证券公司监督管理条例》,国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取的措施除ABCD四项外还包括:①对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;②责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
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