选择题
除下列情形外,证券公司不应允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响______。
Ⅰ、公司内部有关工作人员对报告进行质量管理的
Ⅱ、公司内部有关工作人员对报告进行合规审查的
Ⅲ、公司内部有关工作人员按照正常业务流程参与报告制作发布的
Ⅳ、研究对象和公司投资银行部门有关工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关章节内容的
A、
Ⅰ、Ⅲ
B、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、
Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
B
【答案解析】
除下列情形外,证券公司不应允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响:公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布的;研究对象和公司投资银行部门有关工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关章节内容的。
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