单选题   某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里，贴出如下内容：“请关注：近期xx基金30%大比例分红，绝佳避税机会，机不可失，失不再来”。xx基金正是由该基金经理管理。该基金多名销售人员也转发了这条信息，导致大量资金涌入。未来市场如有向上行情，该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响，损害基金持有人利益。
单选题     该基金经理的行为违反了以下哪项职业道德规范?______
    Ⅰ.守法合规
    Ⅱ.诚实守信
    Ⅲ.保守秘密
    Ⅳ.客户至上
 
【正确答案】 A
【答案解析】[考点] 基金职业道德
单选题     该基金公司如果按照合规要求发送该基金宣传推介材料，下列做法正确的是______。
 
【正确答案】 A
【答案解析】[考点] 基金职业道德 基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。选项A做法正确。
单选题     基金管理人的内部控制合规管理至关重要，该基金公司存在的合规风险有______。
    Ⅰ.投资合规性风险
    Ⅱ.销售合规性风险
    Ⅲ.信息披露合规性风险
    Ⅳ.反洗钱合规性风险
 
【正确答案】 B
【答案解析】[考点] 基金职业道德 反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。从所给资料来看，该基金公司不存在的反洗钱合规性风险。
单选题   关于法律和道德的联系，以下表述错误的是______。
 
【正确答案】 B
【答案解析】道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。二者都属于上层建筑范畴，都为一定的社会经济基础服务。绝大多数的法律规范都是以道德作为价值基础的，在评价标准上与道德都是一致的，因此，二者在根本目的上具有一致性。
单选题   一般来说，ETF的运作特点不包括______。
 
【正确答案】 D
【答案解析】[考点] 证券投资基金的类型 选项D保证获得投资本金是避险策略基金的特点。
单选题   中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起______内予以书面确认，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
 
【正确答案】 B
【答案解析】[考点] 基金的募集交易与登记 中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
单选题   下列关于证券投资基金业在金融体系中的地位与作用的表述，错误的是______。
 
【正确答案】 B
【答案解析】[考点] 证券投资基金概述 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用包括：①为中小投资者拓宽投资渠道；②优化金融结构，促进经济增长；③有利于证券市场的稳定和健康发展；④完善金融体系和社会保障体系；⑤推动责任投资，实现可持续发展。
单选题   ETF的建仓期不超过______。
 
【正确答案】 B
【答案解析】[考点] 基金的募集交易与登记 ETF建仓期不超过3个月。
单选题   开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的______，为巨额赎回。
 
【正确答案】 C
【答案解析】开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的10%的，为巨额赎回。
单选题   基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，______。
 
【正确答案】 B
【答案解析】[考点] 基金销售行为规范及信息管理 基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，应当予以特别说明。
单选题   基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是______。
 
【正确答案】 D
【答案解析】[考点] 基金职业道德 基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是内幕信息。选项A、B、C均属于保密的内容。
单选题   基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期未投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以说法正确的是______。
 
【正确答案】 A
【答案解析】[考点] 基金职业道德 专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。持证上岗，是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。本题中，乙未取得基金从业资格，违反了专业审慎的基金职业道德。
单选题   下列关于封闭式基金和开放式基金的说法中，错误的是______。
 
【正确答案】 D
【答案解析】[考点] 基金的募集交易与登记 场内认购和场外认购是LOF份额的认购方式。而封闭式基金的发售方式为网上发售和网下发售。
单选题   基金销售人员禁止性规范包括______。
    Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
    Ⅱ.在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确
    Ⅲ.不得预测所推介基金的未来业绩
    Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项
 
【正确答案】 B
【答案解析】基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项。故选B。
单选题   下列不属于危机处理应遵循的原则的是______。
 
【正确答案】 D
【答案解析】[考点] 基金管理人公司治理和风险管理 危机处理应遵循的原则包括：完备性原则、预防为主的原则、及时报告原则、优先性原则、相互协作原则、尽快恢复原则、积极沟通原则、认真总结的原则等。
单选题   下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是______。
 
【正确答案】 D
【答案解析】[考点] 基金客户服务 集中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务，主要包括四个方面的内容：①协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；②推介符合适用性原则的基金；③介绍基金产品；④协助客户办理开户账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。
单选题   下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是______。
 
【正确答案】 C
【答案解析】[考点] 证券投资基金概述 基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据，不得以任何方式承诺或者保证投资收益，不得损害服务对象的合法权益。故C项错误。