证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取下列监管措施中的______。
    Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
    Ⅱ.对公司高级管理人员进行监管谈话,记入监管档案
    Ⅲ.对公司全体员工进行监管谈话,记入监管档案
    Ⅳ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果
 
【正确答案】 B
【答案解析】 本题主要考查对证券公司集合资产管理业务违法违规的处罚措施。我国《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六十五条规定,证券公司集合资产管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规从事集合资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取下列监管措施:(1)责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。(2)对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案。(3)责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果。(4)责令暂停证券公司集合资产管理业务。(5)法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。