多选题
期货公司董事、监事和高级管理人员有______情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。
A、
未按规定履行职责
B、
未按规定参加业务培训
C、
违规兼职或未按规定报告兼职情况
D、
未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
【正确答案】
A、B、C、D
【答案解析】
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第52条规定,期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函:①未按规定履行职责;②未按规定参加业务培训;③违规兼职或未按规定报告兼职情况;④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况;⑤中国证监会认定的其他情形。
提交答案
关闭