证券公司从事自营业务的,______应当相互分离,并由不同人员负责。
Ⅰ.投资品种的研究
Ⅱ.交易指令的执行
Ⅲ.投资方式的审批
Ⅳ.投资组合的制定和决策
A、
Ⅲ、Ⅳ
B、
Ⅰ、Ⅲ
C、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】
C
【答案解析】
本题主要考查证券自营业务规则。证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程,确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责。
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