多选题
银行个人理财从业人员的下列行为中,违反《证券法》的有
____
。
A、
内幕交易
B、
擅自发行证券
C、
操纵市场行为
D、
以不正当竞争手段招揽业务
E、
进行虚假的或者误导投资者的广告或其他宣传推广活动
【正确答案】
A、B、C、D、E
【答案解析】
[解析] 《证券法》的法律责任分为刑事责任、民事责任和行政责任三类,可能涉及银行个人理财从业人员的主要是:①发行人擅自发行证券的民事责任;②虚假陈述的民事责任,具体包括进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当竞争手段招揽承销业务,其他违反证券承销业务规定的行为;③内幕交易的民事责任;④操纵市场行为的民事责任。
提交答案
关闭