多选题
某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。
根据上述事实,请回答以下问题。 |
多选题
为取得期货中间介绍业务资格,证券公司应当具备的条件包括( )。
【正确答案】
B、C
【答案解析】[解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定,本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:(一)净资本不低于12亿元;(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;(四)净资本不低于净资产的70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。第十二条规定,证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。第十五条规定,证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
多选题
关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务,以下说法正确的是( )。
【正确答案】
B、D
【答案解析】[解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第三项规定,申请介绍业务资格的证券公司,必须全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。第九条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十三条规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。