单选题
2014年3月11日，投资者A认购了某只灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“甲基金”)300万元，认购费率为1%，基金份额面值为1元。2015年7月8日，该基金发布分红公告，拟以2015年7月10日为权益登记日和除息日实施分红，每10份基金份额派发红利0.3元，现金红利发放日为2015年7月11日，2015年7月12日该基金份额净值为1.523元。假设投资者A采用的分红方式为现金分红，且持有的该基金份额一直不变。
单选题
2014年3月11日投资者A认购的甲基金份额为______份。
【正确答案】
C
【答案解析】净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=3000000/(1+1%)=2970297.03；认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(2970297.03+0)/1=2970297.03。
单选题
2015年，甲基金分红时，投资者A可以分得的现金红利为______元。
【正确答案】
A
【答案解析】分得的红利=基金份额*每份基金发放红利=2970297.03*(0.3/10)=89108.91元。
单选题
2015年7月12日，甲基金的累计份额净值为______。
【正确答案】
B
【答案解析】基金累计份额净值=基金份额净值+基金累计份额分红金额=1.523+0.3/10=1.553。
单选题
______对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
【正确答案】
C
【答案解析】[考点] 基金管理人的合规管理 合规政策对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
单选题
证券投资基金与银行储蓄存款的主要区别不包括______。
【正确答案】
A
【答案解析】基金与银行储蓄存款有着本质的不同，主要表现在以下几个方面：①性质不同；②收益与风险特性不同；③信息披露程度不同。
单选题
下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确的是______。
【正确答案】
C
【答案解析】[考点] 证券投资基金概述 A、B、D三项都属于行业快速发展阶段的成就与表现。
单选题
基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是______。
【正确答案】
D
【答案解析】[考点] 基金职业道德 操纵市场，是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素包括：①有误导市场参与者的意图；②实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为。其中，前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。选项A、B、C均属于操纵市场，选项D属于内幕交易。
单选题
基金销售售后服务不涉及的内容有______。
【正确答案】
D
【答案解析】协助客户完成风险承受能力测试并细致揭示测试结果是售中服务的内容。
单选题
转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的______以上通过。
【正确答案】
B
【答案解析】[考点] 证券投资基金的监管 转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。
单选题
QDII基金份额的认购程序不包括______。
【正确答案】
D
【答案解析】[考点] 基金的募集交易与登记 QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金基本相同，主要包括开户、认购、确认三个步骤。
单选题
当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行的处理不包括______。
【正确答案】
D
【答案解析】[考点] 证券投资基金的监管 证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，将视情况采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责等措施，并在采取相关措施的同时报告中国证监会。交易所不能进行行政处罚，证监会可以。