多选题
根据以下案例，回答下面问题：
刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
多选题
刘某违反的期货从业人员执业行为准则是______。
- A.不得以他人名义参与期货交易
- B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
- C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
- D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
【正确答案】
D
【答案解析】[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
多选题
刘某可能受到的纪律惩戒有______。
- A.公开谴责
- B.暂停从业资格
- C.罚款
- D.撤销从业资格
【正确答案】
B、D
【答案解析】[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的；(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的；(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。
多选题
李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有______。
- A.保守期货公司和客户的商业秘密
- B.依法办事
- C.公正廉洁
- D.不可利用职务便利牟取不正当的利益
【正确答案】
A、B、C、D
【答案解析】[解析] 《期货市场客户开户管理规定》第三十六条规定，期货交易所、监控中心的工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守期货公司和客户的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。
多选题
期货公司应当建立______等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。
- A.统一追加保证金
- B.统一强行平仓
- C.统一审批
- D.统一强行交易
【正确答案】
A、B
【答案解析】[解析] 《期货营业部管理规定(试行)》第二十一条规定，期货公司应当建立统一追加保证金、统一强行平仓等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。
多选题
会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的______，妥善处理纠纷。
【正确答案】
A、B、C
【答案解析】[解析] 本题考查完善客户纠纷处理机制的具体做法要求。会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。