多选题
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有______。
A.约见谈话、责令参加培训
B.增加内控合规自查次数
C.书面警示、责令处分责任人员
D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务
A
B
C
D
【正确答案】
A、B、C、D
【答案解析】
[解析] 《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
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