15.
申请合格投资者资格,应当具备的列条件有______。
Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件
Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚
Ⅳ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
A、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
C
【答案解析】
《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第六条规定,申请合格投资者资格,应当具备下列条件:(1)申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件;(2)申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;(3)申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚;(4)申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;(5)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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