选择题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问______与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ、人员数量
Ⅱ、业务能力
Ⅲ、合规管理
Ⅳ、风险控制
A、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】
D
【答案解析】
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
提交答案
关闭