选择题
60.下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。
I.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务
Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全
Ⅲ.建立健全客户账户管理制度
Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
【正确答案】
A
【答案解析】证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益,其内容包括:
(1)建立健全客户账户管理制度。
(2)建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务。
(3)建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全。
(4)建立健全客户回访制度,及时发现并纠正不规范行为。
(5)建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。
(6)建立健全客户资料管理制度,保证客户资料安全完整。