多选题
合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被______的风险。
A、
依法追究法律责任
B、
采取监管措施
C、
给予现金罚款
D、
给予纪律处分
【正确答案】
A、B、D
【答案解析】
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二条,合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
提交答案
关闭