多选题
证券公司对所属营业部经纪业务进行内部控制时,对柜面交易系统的要求包括
____
。
A、
在营业部采用统一的柜面交易系统
B、
加强对柜面交易系统的风险评估
C、
采取严密的系统安全措施、严格的授权进入及记录制度
D、
开启系统的审计‘留痕功能
【正确答案】
A、B、C、D
【答案解析】
[解析] 应在营业部采用统一的柜面交易系统,并加强对柜面交易系统的风险评估,严防通过修改柜面交易系统的功能及数据从事违法违规活动;证券公司应采取严密的系统安全措施、严格的授权进入及记录制度,并开启系统的审计留痕功能。
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