选择题
80.
证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。
Ⅰ.财务状况 Ⅱ.内部控制制度 Ⅲ.合规制度 Ⅳ.人力资源状况
A、
Ⅱ Ⅲ
B、
ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
C、
Ⅱ Ⅳ
D、
Ⅰ Ⅳ
【正确答案】
B
【答案解析】
根据《证券公司监督管理条例》第12条的规定,证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量,对其业务范围进行调整。
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