多选题
证券经营机构在证券交易过程中,禁止证券公司及其从业人员从事下列哪些行为?( )
A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B.违背客户的委托为其买卖证券向其提供招募说明书
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供,传播虚假或者误导投资者信息
D.不在规定的时间内向客户提供证券买卖书面确认文件
【正确答案】
A、B、C、D
【答案解析】《证券法》第79条规定:“禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:
(一) 违背客户的委托为其买卖证券;
(二) 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
(三) 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
(四) 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
(五) 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
(六) 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
(七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。”