【正确答案】(1)申请设立证券公司，申请人应当向中国证监会提交下列材料：申请报告；可行性报告；筹建方案；发起人协议；股东名册及其出资额、出资比例、背景材料及发起人上一年度经会计师事务所审计的财务报表；公司章程(草案)；筹建责任人名单及其简历；中国证监会要求的其他材料。
   (2)证券公司申请筹建分公司或者证券营业部，应当向中国证监会提交下列材料：申请报告；可行性报告；筹建方案；筹建负责人名单、简历及资格证书；公司《经营证券业务许可证》正、副本及其复印件；中国证监会要求的其他材料。
   (3)中国证监会对筹建申请材料进行审查，并书面通知申请人。申请未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明原因，并在1年内不再受理筹建申请。
   (4)筹建中请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作，逾期未完成的，原批准文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过3个月。
   (5)筹建申请人完成筹建工作并经中国证监会验收合格后，方可申请开业。