选择题
在自营业务内部控制方面,证券公司应该______。
①建立投资者教育与信息沟通机制,向投资者充分揭示投资风险,加强与投资者信息沟通
②通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险
③建立独立的实时监控系统
④建立完善的交易记录制度,加强电子交易数据的保存和备份管理,确保自营交易清算数据的安全、真实和完整
⑤建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理
A、
①②③④⑤
B、
②③④⑤
C、
①③④
D、
①③④⑤
【正确答案】
B
【答案解析】
[考点] 本题考查证券公司各类业务内部控制的主要内容。 选项①为经纪业务内部控制规定。
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