结构推理
丁某在某证券公司营业部开立账户、从事证券投资。某日，丁某发出以10元价格卖出本账户A公司股票1000股的指令，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成买入，以每股10元的价格为丁某购入A公司股票1000股，当日该股票收盘价是10.20元。并且由于丁某账面资金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该股即下跌,开盘价为9 .8元，最高价为10.18元，收盘价为9.75元，交易员小王在10.15元卖出1000股A公司股票后，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
向：（l）该案中小王有哪些违反《证券法》的行为？小王应直接承担相应的法律责任吗？为什么？
(2）丁某应向谁索赔？从《证券法》角度看，他的索赔依据是什么？
【正确答案】（1）小王在该案中违反《证券法》的行为主要有：违背客户的委托为其买卖证券；b.挪用
客户账户上的资金；c.假借客户的名义买卖证券；d .违背客观真实意思表示，损害客户利益。从而在证券交易中，构成了证券公司及其从业人员从事为《证券法》所禁止的损害客户利益的欺诈行为。
小王不应直接向丁某承担责任。因为小王是证券公司营业部的场内交易员，其行为又得到营业部经理的批准，应视为小王的职务行为。
(2)丁某应向小王所在营业部所属的证券公司索赔。《证券法》第210条规定：“证券公司
违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，以及其他违背客户的真实意思，办理交易以外的其他事项责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。”
【答案解析】