某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。[2010年9月真题] 根据上述资料,请回答以下问题。
多选题
下列关于王某开展工作的做法,正确的是( )。
【正确答案】
A、B
【答案解析】解析:C项,《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定,首席风险官对侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地的中国证监会派出机构报告;D项,第十二条第二款规定,工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
多选题
因公司的整改仍未达到要求,下列说法正确的有( )。
【正确答案】
C、D
【答案解析】解析:A项,《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定,期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。B项,第三十二条规定,首席风险官因正当履行职责而被解聘的,中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。