多选题
客户甲将一笔1000万元的资金划人期货公司从事期货交易。
根据上述事实,请回答以下问题。
多选题
期货公司可以在{{U}} {{/U}}存放甲的保证金。
- A.客户登记的期货结算账户
- B.期货交易所专用结算账户
- C.期货公司期货保证金账户
- D.期货公司自有资金账户
【正确答案】
B、C
【答案解析】[解析] 《期货公司管理办法》第七十一条规定,期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内,严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。
多选题
某日,客户甲需从期货公司出金100万元,期货公司和客户应通过{{U}} {{/U}}账户进行转账。
- A.期货公司备案的期货保证账户
- B.期货公司自有资金账户
- C.客户登记的期货结算账户
- D.期货交易所专用结算账户
【正确答案】
A、C
【答案解析】[解析] 《期货公司管理办法》第七十二条规定,客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。
多选题
某期货公司成立于2009年6月,注册资本金为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东,2010年7月,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持有的出资抵交欠款,期货公司其他股东未持异议,抵债协议签订后的次日,乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿,并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续,下列关于乙公司的表述,正确的是{{U}}
{{/U}}。
- A.乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权
- B.乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权
- C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
- D.乙公司与甲公司共同持有相应股权
【正确答案】
C
【答案解析】[解析] 《期货公司管理办法》第八十九条规定,未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前,不具有表决权、分红权。该期货公司中甲持有5%以上股权,其转让股权应当有中国证监会批准,否则中国证监会可以责令其限期转让股权。
多选题
2010年9月16日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是(
)。
- A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
- B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司
- C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
- D.A集团持有的期货公司股权不得质押
【正确答案】
B、C
【答案解析】[解析] 《期货公司管理办法》第三十六条第一款第二项规定,期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的,应当在3日内通知期货公司。同条第二款规定,期货公司股东发生前款规定情形的,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告;期货公司实际控制人发生前款第(五)项至第(八)项所列情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
多选题
小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》,下列表述正确的是{{U}}
{{/U}}。
- A.公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明,并由小王签字确认已知道
- B.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认已了解其内容
- C.公司与小王签订经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
- D.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险,履行风险告知的义务
【正确答案】
B、C
【答案解析】[解析] 《期货公司管理办法》第五十二条规定,期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》,由客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容,并签订期货经纪合同。期货公司不得为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户。第五十四条规定,期货公司应当按照规定为客户申请交易编码。期货公司办理客户销户手续时,应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。
多选题
某期货公司由于经营不善,资不抵债,现经公司股东大会讨论通过,准备申请破产,关于该公司的破产申请,下列说法正确的是{{U}}
{{/U}}。
- A.该公司申请破产,应当经国务院期货监督管理机构批准
- B.该公司申请破产,可以直接向人民法院申请,不必经国务院期货监督管理机构批准
- C.该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产,结清期货业务
- D.该公司破产的,应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告
【正确答案】
A、C、D
【答案解析】[解析] A项,《期货交易管理条例》第十九条第一款第一项规定,期货公司合并、分立、停业、解散或者破产的,应当经国务院期货监督管理机构批准。C项,《期货公司管理办法》第三十条第一款规定,期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务。D项,该办法第三十一条规定,期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。