选择题
保荐机构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员出现______情形的,中国证券业协会按照《中国证券业协会自律措施实施办法》等有关规定,合理区分个人责任与机构责任,对保荐机构及相关责任人员采取谈话提醒、要求参加合规教育、警示、责令改正等自律管理措施。
①通过从事保荐业务谋取、输送任何不正当利益
②直接或者间接向他人提供内幕信息,泄露未公开信息、商业秘密和客户信息
③以合理价格、正当竞争方式招揽业务
④勤勉尽责履行保荐相关职责
⑤违反独立性原则违规开展保荐业务
A、
①②③④⑤
B、
①④⑤
C、
③④⑤
D、
①②⑤
【正确答案】
D
【答案解析】
[考点] 本题考查证券发行上市保荐业务的主要监管措施。
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