单选题 为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立( )制度。Ⅰ.内部控制 Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券研究报告合规审查 Ⅳ.跨越隔离墙
【正确答案】 C
【答案解析】为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立:(1)合规审查机制;(2)隔离墙制度与跨越隔离墙制度;(3)静默期制度;(4)留痕及档案管理。