单选题
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立( )制度。Ⅰ.内部控制 Ⅱ.隔离墙Ⅲ.证券研究报告合规审查 Ⅳ.跨越隔离墙
A、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、
Ⅱ、Ⅲ、IV
D、
Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】
C
【答案解析】
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立:(1)合规审查机制;(2)隔离墙制度与跨越隔离墙制度;(3)静默期制度;(4)留痕及档案管理。
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