【正确答案】 D

【答案解析】[考点] 本题考查证券公司合规、合规管理及合规风险的概念。 证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。