多选题 刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
根据上述事实,请回答以下2题。
多选题 刘某违反的期货从业人员执业行为准则是______。
【正确答案】 A、B、D
【答案解析】[解析] A项,根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条第二项,期货公司的从业人员不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;B项,第十一条规定,从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易;C项,第三十条规定,除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务;D项,根据第二十六条第四项,提倡同业公平竞争,严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。
多选题 刘某可能受到的纪律惩戒是______。
【正确答案】 A、B、C
【答案解析】[解析] A项,《期货从业人执业行为准则(修订)》第三十九条规定,从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的;(二)拒绝协会调查或检查的;(三)获取不正当利益的;(四)向投资者隐瞒重要事项的;(五)违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。B项,第三十八条规定,从业人员违反本准则,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。C项,第三十七条规定,从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。