选择题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则,下列关于证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则说法正确的是______。
①证券公司应保障合规负责人考核和任免的独立性
②证券公司保障合规负责人的知情权
③公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,无需将有关事项提交董事会审议决定
④证券公司应强化合规负责人对合规管理人员的考核权
A、
①②④
B、
①②③
C、
①③
D、
①②③④
【正确答案】
A
【答案解析】
[考点] 本题考查证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则。 选项③证券公司应保障合规负责人的权威性。规定公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会审议决定。
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