多选题 2010年大豆期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。
根据上述事实,请回答以下问题。
多选题 在该案例中王某违犯了下列{{U}} {{/U}}规定。
  • A.挪用客户保证金
  • B.违规划转客户保证金
  • C.收取保证金不入账
  • D.不按照规定接受客户委托
【正确答案】 A
【答案解析】[解析] 《期货交易管理条例》第二十九条第三款规定,期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用:(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金,支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
多选题 在该案例中王某应受到的惩罚是{{U}} {{/U}}。
  • A.给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
  • B.给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
  • C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
  • D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
【正确答案】 C
【答案解析】[解析] 参见《期货交易管理条例》第七十一条第一款第七项规定。