不定项选择题 长发公司申请股票上市交易,被核准,回答下列问题:
多选题 发生下列哪些事件,公司应向证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告?______
  • A.公司的经营范围由生产建材材料转变为房地产开发
  • B.公司监事费某涉嫌犯强奸罪被公安机关逮捕
  • C.公司董事秦某辞职
  • D.公司董事会的决议被撤销
 
【正确答案】 A、B、C、D
【答案解析】 《证券法》第67条规定,发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件:(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化;(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;(3)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(5)公司发生重大亏损或者重大损失;(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;(7)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动;(8)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;(10)涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。A属于第2款第1项情形,B属于第2款第11项情形,C属于第2款第7项情形,D属于第2款第10项情形,故ABCD均正确。
多选题 公司报送临时报告时,应说明的事项包括:______
  • A.事件的起因
  • B.目前的状态
  • C.可能产生的法律后果
  • D.解决方法
 
【正确答案】 A、B、C
【答案解析】 根据《证券法》第67条第1款的规定,发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。故D选项不正确。
多选题 如果公司应报送而没有报送临时报告,致使投资者在股票交易中遭受损失,下列说法正确的是:______
  • A.公司应当承担赔偿责任
  • B.公司的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员应当承担无过错责任,与公司一起承担连带责任
  • C.公司的实际控制人应当承担过错推定责任
  • D.公司的控股股东应当承担过错推定责任
 
【正确答案】 A
【答案解析】 根据《证券法》第69条的规定,发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外;发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。据此,公司的董事、监事、高级管理人员和直接责任人员承担的是过错推定责任,不是无过错责任;公司的控股股东、实际控制人承担的是过错责任,不是过错推定责任。故A正确。
多选题 公司应报送而没有报送临时报告,证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施?______
  • A.责令公司改正,处以罚款
  • B.对直接负责的主管人员张某和直接责任人员李某警告,处以罚款
  • C.实际控制人有指使行为的,给予警告,处以罚款
  • D.控股股东有指使行为的,给予警告,处以罚款
 
【正确答案】 A、B、C、D
【答案解析】 《证券法》第193条规定,发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的,依照前两款的规定处罚。故ABCD均为正确答案。