选择题
55.
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ.人员数量 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理 Ⅳ.风险控制
A、
ⅠⅢ
B、
ⅠⅡ Ⅳ
C、
Ⅱ Ⅳ
D、
ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
【正确答案】
D
【答案解析】
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
提交答案
关闭