单选题 个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查( )。
  • A.业务人员操守与胜任能力
  • B.操作的合规性与规范性
  • C.是否存在错误销售和不当销售
  • D.是否配备必要的人员


【正确答案】 C
【答案解析】[解析] 个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在错误销售和不当销售情况。个人理财业务管理部门的内部调查监督人员,应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查。销售每类理财产品(计划)时,内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员,以客户的身份进行调查。