(2007年考试真题)证券公司建立独立的实时监控系统时,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向( )报告并提出处理建议。
A、
股东大会
B、
董事会
C、
监事会
D、
投资决策机构
【正确答案】
B、D
【答案解析】
解析:本题考查重点是对“证券自营业务管理的基本内容”的掌握。证券公司通过建立实时监控系统全方位监控自营业务风险时,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。因此,本题的正确答案为B、D。
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