多选题
根据以下案例，回答下面问题：
某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传材料，并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司之后，小王决定开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险之后接受了小王的开户申请，与小王签订了《期货经纪合同》。
多选题
关于期货公司新制作的宣传材料，下列表述中正确的是______。
- A.应在发布前报监管部门备案
- B.只要宣传符合监管部门的要求，不需履行审查或者备案程序
- C.应在发布后5个工作日内报监管部门备案
- D.应在发布之前报监管部门审查，审查通过后才能使用
【正确答案】
C
【答案解析】[解析] 《期货公司管理办法》第五十七条规定，期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
多选题
关于期货交易账户，下列做法中错误的是______。
- A.期货公司可先为小王开户，等其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
- B.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
- C.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
- D.公司向小王讲解期货交易的过程与风险并签订《期货经纪合同》，符合期货公司的经纪业务规则
【正确答案】
A、C、D
【答案解析】[解析] 《期货公司管理办法》第五十一条规定，客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。
多选题
李某为某期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信息，李某利用其职位获取相关信息，对其暗示某些期货价格可能会上涨，结果王某从中获利50万元，并给予李某好处费15万元。依据《期货交易管理条例》，下列说法中，正确的有______。
- A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕
- B.李某的行为已构成商业受贿
- C.应当没收李某违法所得，并处3万元以下罚款
- D.中国证监会可以暂停或者撤销李某的任职资格，依法追究其刑事责任
【正确答案】
A、B、C、D
【答案解析】[解析] 《期货交易管理条例》第八十二条规定，内幕信息的知情人员是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获得内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。据此，可以断定本案例中李某属于“知情人士”，按照相关规定，不得向外透露期货交易的内幕，选项A正确。根据《中华人民共和国刑法》相关规定，本案例中，李某的行为符合商业受贿行为的相关要件，选项B正确。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条、第六十三条规定，选项C、D正确。
多选题
2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是______。
- A.首席风险官应当向中国期货业协会报告
- B.首席风险官应当向董事会报告
- C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告
- D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
【正确答案】
B、D
【答案解析】[解析] 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。
多选题
李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是______。
- A.给予警告处分
- B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
- C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
- D.期货业协会无权予以处罚
【正确答案】
C
【答案解析】[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一的，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。