选择题
下列关于证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定,错误的是______。
A、
证券公司应当设立合规部门,作为合规负责人领导的办事机构承担合规管理职责
B、
合规部门对合规负责人负责,按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责
C、
证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分,明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工
D、
证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在10人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员
【正确答案】
D
【答案解析】
[考点] 本题考查证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定。 证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员。
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