有关证券从业监督管理的规定,说法错误的有______。
Ⅰ.之前取得执业证书的人员,重新执业的,不用重新申请执业证书
Ⅱ.机构可以聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
Ⅲ.证券业从业人员违反有关法律法规,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分日后15日内向证券业协会报告
Ⅳ.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书
A、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】
C
【答案解析】
Ⅰ项,根据《证券从业人员资格管理办法》第十三条,取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。Ⅱ项,根据第十五条,机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。Ⅲ项,根据第十六条,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向协会报告。
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