遵循保护社会公共利益和防止不正当竞争的原则

依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理

依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理

依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施